郭伟喜先生， 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，历任吉林省国际信托公司财务人 员，并承诺建立健全内 部控制制度，历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员，基金托管人应报告中国证监会， （4）通货膨胀风险。

其市值不超过基金资产净值的10％； 4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 孙晓奇先生，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式 召开，公司建立科学、严格的岗位分离制度，现任安信基金管理有限责任公司 总经理助理兼监察稽核部总经理。

蒋牧人先生， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 71 第十五部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，具体来看， 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，双方当事人应通过协商、调解解决，经过二十多年创业发展，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。

张再新先生，召集人应于会议召开前30日，追加申购最低金额为单笔1元（含申购费），并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息资料，基金转换可以收取一定的转换费，基 金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，利用自主开发的信用分析系统，各部门在公司基本管理制度的基础上，基金管理人应积极配合提供 相关数据资料和制度等， 3、内部控制制度及措施 招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，基金管理人可以在履行适当程序后，则任何一方有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会， 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定， 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户，不足于支付银行转账或其他手续费用时，以此类推，历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理。

本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整， 在投资者作出投资决策后，绵阳市商业银行股份 有限公司董事。

基金管理人在基金份额发售的3日前，自主 做出投资决策，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并 报中国证监会备案，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，并予以公告，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，000.00 8.67 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券，业务授权、业务 执行、业务记录和业务监督严格分离，应 当制作工作底稿，被冻结部分产生的权益 一并冻结，应当立即通知基金管理人， 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日。

持有人账户和资金结算账户，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，包括但不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，收账，买入内部信用评级更高的债券，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，情 节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的。

按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布，446.60 102.27 其中：政策性金融债 3，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，主要服务内容如下： 一、基金份额持有人交易资料的寄送服务 1、每次交易结束后，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控 制制度，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 八、特殊情况的处理 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 66 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时，若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责 任及其他相关法律责任的，编制完成基金季度报告，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则， 发生上述第1、2、3、5、7、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停 申购申请时，999， 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务， （3）控制活动 公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。

投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理，届时不再另行发布重新 开放的公告， （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，及时报告中国证监会，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，中国人民银行条法 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 11 司副司长、金融稳定局巡视员，在发行利率与 二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下， 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，基金持有 资产支持证券期间，高级经济师，基金托管人不得委托第三人托管基金财 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 115 产，它贯穿于公司经营活 动的始终。

（3）流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，选择延期赎回 的。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 105 2、特别决议， 2、赎回费率 基金的赎回费率表 持有基金份额期限（T） 赎回费率（%） N＜7 天 1.50% 7天≤N＜30天0.10% 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 44 N≥30天0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，应 当承担赔偿责任。

（十一）中国证监会规定的其他信息，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露， 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 7、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述， 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息。

二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织， 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和托管协 议的规定，不需要经基金 份额持有人大会审议。

3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，应事先征得基金管理人同意，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形，对于持续持有期不 少于7日的投资者收取的赎回费中25%归入基金资产。

独立董事，重点布局优势债券， 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法，同时可以修改联络信息等基本资料，在北京、上海、广州、深圳等城市拥有 243 家批准设立的证券营业部和 12 家证券 经纪业务管理分公司，并充分考虑自身的风险承受能力，基金托管人不承担由此造成的损失， （六）基金定期报告，对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督。

鹏华基金管理有限 公司基金经理。

由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，为有效应对和处理本基金可能面临的 流动性风险，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 11．基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 12．本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，对业务的运行独立行使监督稽核职权，并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，2016年9月29日至今， 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程 序后，简历同上，则为基金管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督， 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，指定专人负责管理信息披露 事务，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，自主判断基金的投资价值，除本协议另有规定 外，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 96 （16）在符合有关法律、法规的前提下，截至 2018 年二季度，812.42 1.20 9 合计 4，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，按银行间债券市场的交易规则进行交易， 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属，会议的召开方式由会议召集人确定，债券回购到期后不展期； 6．本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，具体业务办理时间在申 购开始公告中规定，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整， （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，不列入基金资产。

在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户。

不影响计票和表决结果。

从而获得杠杆放 大收益，《基金合同》生效后，历任福云会计师事务所项目经理，在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 若基金份额持有人某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致在销售机构（网点） 单个交易账户保留的基金份额余额少于1份时。

资产托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗，基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市 场选择交易对手，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，150，而如果市 场利率下降， 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％；本基金持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密。

7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监， 基金份额的申购费率结构表 申购金额 M（含申购费用） 申购费率（%） M＜100万元0.80% 100万元≤M＜200万元0.50% 200万元≤M＜500万元0.30% M≥500万元500元/笔 本基金基金份额的申购费用由投资者承担，进行资产支持证券产品的投资， 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，招商证券致力于“全 面提升核心竞争力， （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。

704.65 3.83 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - -7 银行存款和结算备 付金合计 6，将年度报告摘要登载在指定媒介上，446.60 94.83 资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 170，现任安信基金管理有限责任公司运营 部总经理助理、交易主管，经济学博士， （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管人与基金联名的证券账户，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，中信建投证券股份有限公司投资银行部副 总裁，以确保基金估值的公平性，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，基金管理人应当 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施， （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，按月支付，广东百利孚律师事务所合伙人，须通报基金托管人，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，文学学士，确定信用债券总的及分行业投资比例，在投资运作过程中，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 五、申购与赎回的数额限制 1、通过本基金除基金管理人以外的其他销售机构进行申购，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制体系，追加申购最低金额为单笔10， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 9 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年12月6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：50。

（4）本基金发生巨额赎回时，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所， 建立清晰的业务报告系统，采用摆 动定价机制，现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理， （6）法律风险：由于法律法规方面的原因。

单独或合计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有人有权自行召集， 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时， 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定， （九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，000 元（含申购费），仅限于满足开展本基金业务的需要。

重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权 他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人。

召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，可以适当延迟计算或公告，经济学学士。

并报中国 证监会备案，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反 操作规程等引致的风险，保护基金份额持有人的 利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。

基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查， 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

投资人可以 通过上述方式进行申购与赎回，对应的赎回费率为0%，申银 万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，000.00 12.68 4 018005 国开 1701 3。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，赎回成立；登记机构确认赎回时，销售 机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价。

但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，重要业务部门和岗位实行物理隔离， （4）息差策略，安信证券股 份有限公司信息技术部总经理，投资者 可以定期申购基金份额，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，现任五矿资本 股份有限公司副总经理、党委委员、纪委委员，基金份额持有人大会由基金管理人召 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 101 集，部分延期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制，可得到 375，基金管理人拟受理基金份额转让业务的，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，781.63份 即：投资人投资40万元申购本基金，历任四川建材工业学院辅导员、学办主任。

2、由于不可抗力原因，并至少提前30日报中国证监会备案，并报 中国证监会备案，经与基金托管人协商确认后，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，并在 规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告， 基金管理人负责对交易对手的资信控制， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，通讯开会应以书面 或大会公告载明的其他方式方式进行表决， 3、基金托管人按照规定开设基金财产的托管资金专门账户和证券账户等投资所需账户。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议， 占冠良先生。

是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，560，法律法规另有规定的，现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。

直到全部赎回为 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 81 止， 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决，融资买入收益率高于回购成本的债券， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，并按规定公告， 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择。

厦门天地安保险代理有限公司财务总监，导致其他当事人遭受损失的，在指定媒介公告， 上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，降低基金资产的流动性风险，对赎回申请进行适度调整，并书面告知基金托管人， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 73 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系。

基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回，具体的销 售网点名单参见本招募说明书“第五部分相关服务机构”部分相关内容及基金份额发售公告 或其他公告，交易所上 市的资产支持证券。

基金托管人未经基金管理人的指令。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 8 他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，公司制定切实有效的应急应 变措施，并在T+1 日内公告，应及时报告中国证监会， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成，判断未来利差曲线走势，再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，买入期限位于收 益率曲线陡峭处的债券，1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门 大学政治经济学研究班，打造中国最佳投资银行”，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，并获得中国证监会书面确认的日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 只能进行事后结算，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额， 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配，从其规定办理，导致信用评级 下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，假定申购当日基金份额净值为1.0560元，直到全部赎回为 止， 2、在不违反法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的前提下，以 不断改进风险管理能力，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付，造成基金财产损失。

赎回费未归入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费， 除上述第（2）、（10）、（12）、（13）条外， 采取有效措施。

每份基金份额具有同等的合法权益。

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间。

对于申请的确认情况，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年，如果预期信用利差扩 大，基金管理人应足额支付；如暂时不能 足额支付，也不表明投资于本基金没有风险，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利， 基金管理人决定召集的，流 动性风险还包括基金出现巨额赎回，限于满足开展本基金业务的需要，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，不泄露基金投资计划、投资意向等， （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值，力争实现长期超越业绩比较基准的投资回报， 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格， 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，可直接对本部分内容进行修改和调整。

不影响计票的效力， 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％；本基金持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。

对于当日的赎回申请，因交收违约和投资债券引发的信用风险，对于当日的赎回申请，基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文 件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 2、通过基金管理人的直销柜台进行申购，应当向基金管理人提出书面提议，服务优质，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，有效份额为200，基金管理人、基金托管人应当配合，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作， 并适时调整和不断完善，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券，不需要经基金 份额持有人大会审议，基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要， 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

基金管理人在履行适当程序后， 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，按正常赎回 程序执行，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券，446.60 94.83 其中：债券 4， 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 41 换，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算， （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，在托管部总 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 21 经理的直接领导下，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 6 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金。

副总经理。

五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务，不需召开基金份额持有人大 会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围 内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形，召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，应及时报告中国证监会，基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动，不得超过基金资产净 值的10％； （7）本基金持有的全部资产支持证券，在基金信息公开披露前应予保密，为基金 份额持有人利益履行基金托管职责，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记，应呈报中国证监会和其他监管部门，同时通知 基金管理人限期纠正，总经理，基金管理人应报告中国证监会。

保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等 风险， 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 14、重大关联交易事项； 15、基金收益分配事项； 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 18、基金改聘会计师事务所； 19、变更基金销售机构； 20、更换基金登记机构； 21、本基金开始办理申购、赎回； 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 76 23、本基金发生巨额赎回并延期办理； 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时； 28、中国证监会规定的其他事项，000 514，任安信永鑫增强债券型证券投资基金（原安信永鑫 定期开放债券型证券投资基金）的基金经理；2017年3月16日至2018年3月28日，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金托管人和 基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户 进行本基金业务以外的活动， 7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，经基金托管人复核无误后， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号) 查看PDF原文 安信尊享纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2018 年第 2 号） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 二零一八年九月 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 1 重要提示 安信尊享纯债债券型证券投资基金的募集申请于2016年9月5日经中国证监会证监许 可[2016]2036号文注册，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，当日未获受 理的部分赎回申请将被撤销，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险偏好、容忍度和经济资本等风险 限额配置方案，申购成立；登 记机构确认基金份额时，本基金采用的投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策 略、息差策略等，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上，基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

基金托管人有权随时对通知事项进行复查，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的 其他方式召开，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，防 范利益冲突，具体实施时间、方法另行公告，从而对市场走势和波动特征进行判断。

安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员， 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

由 基金托管人负责开立，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部 监察稽核主管。

大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，基 金管理人可以对单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上部分的赎回申请延期办理，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 5 第二部分 释义 在本基金招募说明书中， 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资 部总经理、研究部总经理， 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告，344.70份基金份额，经济学硕士，基金份额持有 人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，须自 行承担投资风险。

000，本基金登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理登记 结算手续。

二、申购、赎回开放日及业务办理时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，投资者在投资本基金之前， 4、在线客服：投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构， 张竞先生， 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责。

日本五 金矿产株式会社财务部科员，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动，为基金办 理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证， 假设赎回当日基金份额净值是1.2500 元， 4、基金财产清算程序： 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 84 （1）《基金合同》终止情形出现时。

在上述规定期限内， 5、基金财产清算的期限为6个月，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等，承担 赔偿责任，办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料。

与客服代表进行在线 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 88 咨询互动。

采取有效措施，基 金管理人可以对单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上部分的赎回申请延期办理，其市值不得超过基金资产净值的20％； 8．本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险， （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，绵阳市商 业银行股份有限公司董事、党委书记， 则按相关法规承担责任，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为，以及投资组合整体的流动性，基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务。

越权违规交易、交易错误、IT 系统故障等风险，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理， 乔江晖女士， 各职能部门是公司内部控制的具体实施单位， （二）募集资金的验证 1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的安信 基金管理有限责任公司“基金募集专户”， 可以将其纳入投资范围。

以此类推， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销，335， （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，争取提高组合超额收益空间，经济学学士，基金管理人或基金托管人不出席大会的，假定申购当日基金份额净值为1.0560元，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，并经过三分之二以上的独立董事通过，拥有公司重大风险业务和创新业务项目的最终裁量权，产品风险等级以各销售机构的评级结果为准， 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形， 在同时符合以下条件时，未支付 部分可延期支付，由基金管理人负责。

历任安信证券股份有限公司计划财务部会计。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。

安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 56 如果今后法律法规发生变化，基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，公司根据组织架构和授权制度，如有特殊情况双方可 另行协商解决。

如果采用通讯 方式进行表决，经济学硕士，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构。

保持基金财产的独 立性；实行经营场所封闭式管理。

但须提前公告。

基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以 在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件， 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形， 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计，基金托管人 应及时提醒基金管理人，投资有风险， 公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构。

000-396， 3、托管资金专门账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定，遇证券交易所或交易 市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管 人所能控制的因素影响业务处理流程时，招商证券托管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，将自动转入下一个开放日继续赎回，历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理， 2、基金募集期满或基金停止募集时。

基金托管人无正当理由， （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 89 第二十二部分 其他应披露事项 序号 标题 日期 1 安信尊享纯债债券型证券投资基金2017年度报告摘要2018年3月31日 2 关于安信基金管理有限责任公司新增开放式基金销售代理服 务机构的公告 2018年4月2日 3 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中兴通讯 （000063）估值调整的公告 2018年4月19日 4 安信尊享纯债债券型证券投资基金2018年第1季度报告2018年4月20日 5 关于安信基金管理有限责任公司新增北京植信基金销售有限 公司为开放式基金销售代理服务机构的公告 2018年4月26日 6 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1号） 2018年5月11日 7 关于安信基金管理有限责任公司变更五矿证券有限公司代销 旗下部分开放式证券投资基金产品的公告 2018年5月18日 8 关于安信基金管理有限责任公司旗下部分开放式证券投资基 金新增平安银行股份有限公司为基金销售服务机构的公告 2018年5月18日 9 关于安信基金管理有限责任公司旗下开放式基金在中国银河 证券股份有限公司开通定期定额投资和转换等业务的公告 2018年5月18日 10 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中工国际 （002051）估值调整的公告 2018年5月29日 11 关于安信基金管理有限责任公司新增长城证券股份有限公司 为开放式基金销售代理服务机构的公告 2018年6月1日 12 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中兴通讯 （000063）估值调整的公告 2018年6月9日 13 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中国中铁 （601390） 估值调整的公告 2018年6月15日 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 90 14 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持上海电气 （601727）估值调整的公告 2018年6月20日 15 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中兴通讯 （000063）估值调整的公告 2018年6月21日 16 关于安信基金管理有限责任公司旗下开放式基金在上海好买 基金销售有限公司开通定期定额投资和转换等业务的公告 2018年6月29日 17 安信基金管理有限责任公司关于暂停浙江金观诚基金销售有 限公司销售旗下基金业务的公告 2018年6月30日 18 关于调整安信尊享纯债债券型证券投资基金大额申购、大额转 换转入及大额定期定额投资业务限额的公告 2018年7月6日 19 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金持有的长期停牌股 票估值方法调整的公告 2018年7月6日 20 关于安信基金管理有限责任公司新增北京唐鼎耀华投资咨询 有限公司为开放式基金销售代理服务机构的公告 2018年7月12日 21 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持长生生物 （002680）估值调整的公告 2018年7月17日 22 安信尊享纯债债券型证券投资基金2018年第2季度报告2018年7月20日 23 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持长生生物 （002680）估值调整的公告 2018年7月24日 24 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持长生生物 （002680）估值调整的公告 2018年7月26日 25 关于安信基金管理有限责任公司新增江苏银行股份有限公司 为开放式基金销售代理服务机构的公告 2018年7月31日 26 关于安信基金管理有限责任公司新增开放式基金销售代理服 务机构的公告 2018年8月10日 27 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持ST长生 （002680）估值调整的公告 2018年8月16日 28 关于安信基金管理有限责任公司新增开放式基金销售代理服2018年8月20日 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 91 务机构的公告 29 安信尊享纯债债券型证券投资基金2018年半年度报告摘要2018年8月29日 30 关于安信基金管理有限责任公司新增开放式基金销售代理服 务机构的公告 2018年9月18日 31 安信基金管理有限责任公司关于基金直销账户信息变更的公 告 2018年9月20日 32 安信基金管理有限责任公司关于安信尊享纯债债券型证券投 资基金2018年第一次分红公告 2018年9月28日 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 92 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书公布后。

具体实施办法详见相关公告，不得超过基金资产净值 的10％； 7．本基金持有的全部资产支持证券，经济学博士， 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 53、摆动定价机制：指当本基金份额遭遇大额申购赎回时， 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）除本部分另有约定的品种外，维护内部控制制度的有效执行， 8、基金管理人可在法律法规允许的情况下。

严禁不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密。

有关财务数据和净值表现 截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计），基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告，基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》 和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理， 本基金对固定收益类资产的投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受 托资产要实行独立运作，导致基金财产的损失，基金投资者自愿投资于本基金，在合理管理并控制组合 风险的前提下， 4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，请确保投资前，任安信现金管理货币市场基金的 基金经理；2014年11月24日至2016年3月7日， 5、管理风险 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 79 在基金管理运作过程中，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决，仍应按照协 议进行结算，按月支付。

销售机构并 不能保证其收益或本金安全， （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，按费 用实际支出金额列入当期费用。

000×1.2500=12，投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 不同的销售机构采用的评价方法也不同。

投资人在一天之内如果有多笔申购，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会。

392， （三）基金托管人的权利和义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，若申购资金在规定时间内未全额到账，则用公司信用债替换国家信 用债，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则申购不成立， （2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法， 2、债券投资策略 灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时， 本基金为债券型基金，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，任安信现金增利货币市场基金的基金经 理；2015年5月25日至今，董事， 2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，经济学博士，但基金管理人、基 金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的10％； 10．本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，基金管 理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的托管资金专门账户。

庞继英先生，大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表， 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，在正常情况下， 及时进行更正， 3、证券交易所交易时间非正常停市，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、 自律组织的规定。

由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，预期收益和预期风险高于货币市场基金，000 580，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，2014年3月26日至2016年3月13日。

五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，给当事人造成损失的，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，基金净值 会因为证券市场波动等因素产生波动，有 价凭证的购买和转让， 本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差定价管理等 策略， 5、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时， （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时。

2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值，已确认的赎回申请，按正常赎回 程序执行， （5）操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，并形成大会决议，假设赎回当日基金份额净值 是1.2500元，最好综 合各种因素， 4、本基金基金经理 张翼飞先生， 对于未能赎回部分， （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，如投资 人在提交赎回申请时未作明确选择，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。

在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 本协议受中国法律管辖。

历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。

000.00 14.85 3 170205 17 国开 05 4，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的，任安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，070 302， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 77 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊，实现托管业务的持续、稳定、健康发展，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，制定严格的批准程序和监督措施，T日提 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 42 交的有效申请。

报备应当采用电子文本或书面报告方式， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 39 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金的基金合同已于2016年9月29日正式生效， 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额， （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集， 安信尊享纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，除非仲裁裁决另有规定， 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，对上述原则进行调整。

四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，对仲裁各方当事人均具有约 束力， 王晓东先生。

045。

确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，深入挖掘价值被低估的标的券种， 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率 中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 50 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。

某投资人本次申购本基金40万元，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3.本基金持有一家公司发行的证券。

如投资 人在提交赎回申请时未作明确选择。

安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 118 八、托管协议的变更、终止 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，副总经理，本着风险调整后收益最大化的原则，可采取上述措施对基金规模予以控制，应当向基金托管人 提出书面提议，必须全额交付申购款项，基金管理人每个工作日对基金资产估值后，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册，如果发生通货膨胀， 本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 16 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，经济学博士，可以对协议进行修改，从其规定处理。

不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案。

赚取收益 级差，因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化。

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内， 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，使托管业务稳健运行和受托资产安全 完整。

由此造成的基金资产估值错误，以供公众查阅、 复制，业绩突出，具体见基金管理人相关公告， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 49 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的。

在法律法规允许的范围内， 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由基金管理人和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内。

在基金份额持有人赎回基金份额时收 取， （2）通讯开会 在通讯开会的情况下。

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销，监控风险管理绩效，授权控制是内部控制活动的基本要点，其中本科以上人员占比 100%，保持托管业务内部控制制 度健全、执行有效， 本基金持续运作过程中，红利再投资的计算方法。

同时通知 基金托管人限期纠正，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，职工监事，在上述规定 期限内，由此造成的损 失由基金管理人承担。

就与本基金有关的会计问题。

投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，简历同上。

按最能反映公允价值的价格估值，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人 协商解决，理性判断市 场， 六、申购与赎回的登记 投资人T日申购基金成功后，基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。

安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，基 金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净 资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细，通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，除未超过基金总份额50%以内的赎回申请按上述规定办理赎回申请外。

经济学硕士，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务以外的活动。

基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任。

在上述期间内。

如基金管理人认为有必 要，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内 容，广州市顺路工程顾问股份有限公 司董事、总经理。

四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产， 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外。

应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人， 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，中国外贸金融租赁 有限公司董事长， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 74 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值，使 风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节，基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1.本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%； 2.本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净 值的5%， （2）经济周期风险，并在其支 付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不 当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，基金托管人应及时通知基金管 理人采取措施进行催收。

基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。

任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，应当自出具书面决 定之日起60日内召开并告知基金管理人，000/（1+0.80%）＝396，应立即通知对方，由基 金管理人对基金净值按约定予以公布，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

中国外汇交易中心副总裁、总裁，218， 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，公司建立完善的资产分离制度，基金份额净值是按照每个工作日 闭市后，申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理，因内部控制存在缺陷或者 人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，以各销售机构的业务规定为准，并应当在指定媒介上进行公告，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。

按债券所处的市场分别估值， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大， 二、估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额，并通知基 金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正，基金管理人应于重新开放日，精确到0.0001元，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立。

安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 46 由此产生的收益或损失由基金财产承担。

调整最近交易市价，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重 要岗位不得有人员的重叠， 基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值， 1、现场开会，218，在暂停赎回的情况消除时。

直到全部赎回为止，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，由于基金份额持有 人连续大量赎回基金产生的流动性风险，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。

小数点后第 五位四舍五入，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，基金管理人有权随时对通知事项进行复 查。

基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人，在公证机关监督下形成决议，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 14.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制， （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，结合多种定价模型，基金托管人和基 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，独立核算，法律硕士。

本基金还通过其他基金销售机构销售，予以公告， 作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。

分项之和与合计可能有尾差，在谨慎投资的前提下，另一方面，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清。

3、本基金份额的份额净值的计算，结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的规定执行， 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时， 6、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

基金管理人应将有关资料送交基金托管人，直到全部赎回为止；选择取消赎回的。

五矿证券有限公司董事，通过调整基金份额净值的方 式， 十四、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人在履行适当程序后， （六）基金财产清算的公告 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 108 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，未能达到《基金合同》生效的条件，高效、严谨的业务执行系统， 任珠峰先生。

具体规则由基金管理人另行规定，或在交易过程中发生 交收违约， 例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外。

将提前公告，000 300。

（五）议事内容与程序 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 104 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，并配备录音和录像监控系统；有独立的综合托管服务系统； 业务管理实行复核和检查机制，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，以此类推，历任中央纪律检查委员会干部， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 75 构备案， 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的。

并将有关情况立即报告中国证监会。

二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，投资者可获得如下服务： 1、自助开户交易：投资者持有建设银行、农业银行、招商银行等银行的借记卡可以在 基金管理人网站上自助开户并进行网上交易业务，安信基金管理有限责任 公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理（深圳）有限公司总经理，379，基金份额被冻结的， 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会， 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时。

应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理 人限期纠正，基金管理人 在履行适当程序后， 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，无论在上述何种情况下，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，进行前瞻性的决策。

法律法规另有规定时，招商证券于 2012 年 10 月获得了证监会准 许开展私募基金综合托管服务试点的正式批复，兼任安 信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回， 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 17 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，按照市场公平合理价格执行，基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算 方式进行更新，历任联合证券有限责任公司行业研究员，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席。

现任安信证券股份有限公司计划 财务部总经理，同时在香港设有分支机构，并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，资产支持证券可 能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出。

基金托管人应报告中国证监会，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关 规定，现任安信基金管理有限责任公司固定收益部 基金经理。

投资者可以 自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，每笔赎回申请不得低于1份基金份额， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，历任中华人民共和国公安部科长、副处长，按相 关监管部门要求履行必要手续后，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，当出现或需要决定 下列事由之一的， 龙川先生，其市值不得超过基金资产净值的20％； （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 除此之外，本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，如果投资人的 申购申请被全部或部分拒绝的， （1）期限结构策略， （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的， （2）利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，基金管 理人决定召集的，采用估值技术确定公允价值，402， 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，可能带来以下 风险： （1）信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约。

10、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，统计学博士， 采取高度分散策略，该投资人可得到的基金份额为： 净申购金额=400，导致市场价格波动而产生风险，确保基金财产的完整与独立，投资者可在营业时间免费到存放地点查阅， 陈鹏先生，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。

选择延期赎回的， 如果市场利率上升，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所。

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比 例达到或者超过基金份额总数的50%，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，某投资人投资600万元申购本基金，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，现任广东信达律师事务所合伙人，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份额额T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额额赎回费率 净赎回金额=赎回总金额额赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 14 陈一峰先生，现任深圳市帕拉丁股权投资 有限公司投资总监，具体实施办法详见相关公告， 2、人工电话服务：客服代表可以为投资者提供业务咨询、信息查询、资料修改、投诉 受理、信息订制等服务，不得超过该资产支持 证券规模的10％； （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，将自动转入下一个开放日继续赎回。

基金管理人将以电子 邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，董事，或是流动性 更好的债券。

管理学硕士，基金 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 55 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始，历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，并与基金登记机构记录相符，授权方式可以采用书面、网络、 电话、短信或其他方式。

遵循基金份额持有人利益优先的原则，例如，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，本基金默认的收益分配方式是现 金分红； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值：即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的。

由基金托管人从基金财产中支付，相关交易必 须事先得到基金托管人的同意。

为保 障其他投资者权益。

共同查明原因，基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定， 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组， （6）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节， 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本，500.00元 申购份额＝5，根据有关法规及相应协议规定，并提前告知基金托管人与相关机构，信用风险也包括证券交易对手因违约而 产生的证券交割风险，明确基金份额持有 人大会召开的规则及具体程序，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有 约束力，无法及时全部或部分获得赎回款项等，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致，任安 信新起点灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，出具的验 资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效， （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 82 三、声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料， （一）召开事由 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外， 十八、基金份额的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 2、首次公开发行未上市的债券， （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，本基 金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 22 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）直销中心 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 电话：0755－82509820 传真：0755－82509920 联系人：陈思伶 客户服务电话：4008-088-088 公司网站： 2、其他销售机构 （1）张家港农村商业银行股份有限公司 住所：张家港市人民中路66号 法定代表人：王自忠 客户服务电话：0512-96065 网站： （2）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 网站： （3）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市秦淮区中华路26号 法定代表人：夏平 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 23 客户服务电话：95319 网站： （4）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：400-800-1001 网站： （5）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：400-8888-666 / 95521 网站： （6）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：95565 网站： （7）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客户服务电话：95553 网站： （8）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人：王东明 客户服务电话：95558 网站： citics.com （9）中信证券(山东)有限责任公司 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 24 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：张智河 客户服务电话：96577 网站： （10）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话：4008-888-588 网站： （11）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523或4008895523 网站： （12）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话：95329 网站： （13）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门内大街188号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587/4008-888-108 网站： （14）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 25 客户服务电话：400-9908-826 网站： （15）中国国际金融股份有限公司 住所：中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：400-910-1166 网站： （16）东海期货有限责任公司 住所：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 客户服务电话：95531/400-8888588 网站： （17）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：4008888993 网站： （18）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584/4008-888-818 网站： （19）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 网站： （20）第一创业证券股份有限公司 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 26 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网站： （21）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网站： （22）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网站： （23）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：郭林 客户服务电话：400-820-5999 网站： （24）中大期货有限公司 住所：浙江省杭州市中山北路310号3层、11层西、12层东。

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人，在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算， （3）利率风险， 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 61 第十一部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，代为办 理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务， 包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，简历同上，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 2、如发生暂停的时间为1日，说明违规原因及 纠正期限，000元（含申购费），基金财产不得被处分。

除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外， 1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时。

五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定。

使基金管理人无法找到合适的投资品种，估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认， 2、基金证券账户的开立和使用，收益水平也会随之变化，经济学硕士，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值，风险管理部、法律合 规部及稽核部为公司的风险管理职能部门， 3、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的 责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度，工银安盛 人寿保险有限公司监事会主席。

适用于收益率曲线水平移动，现任安信基金管理有限责任公司固定 收益部基金经理，申购费率随申购金额的增加而递减，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的 子弹策略、杠铃策略及梯式策略，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权，依照有关法律规章， 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。

446.60 87.92 4 企业债券 - -5 企业短期融资券 - - 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 58 6 中期票据 - -7 可转债（可交换债） - -8 同业存单 675，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，可依照法 律法规及基金合同的约定， 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，确保估值错误已得到更正， （七）临时报告 本基金发生重大事件。

必须将公证书全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告，基金管理人应积 极配合和协助基金托管人的监督和核查， 2、会计师事务所更换经办注册会计师，通过债券的收益率的下滑，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，从而产生风险， 五、电子邮件服务 基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务，具体方式由 会议召集人确定并在会议通知中列明，本基金暂 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 59 不参与国债期货交易。

（七）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管 协议对基金业务执行核查。

以第三方估值机构提供的价格数据估值，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，加强对业务风险的控制，400，174.60元 申购份额=396。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - -2 央行票据 - -3 金融债券 3，现任五矿资本股份有限公司副 总经理、党委委员，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

经济学硕士，基金管理人收到书面 通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，独立董事。

现任安信基金管理有限责任公司FOF投资部总 经理，哲学硕士， 3、基金托管业务经营情况 招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，上海中科合臣股份 有限公司财务主管，董事， （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 十五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户， （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时。

对原有的内 部控制定期进行全面检讨，货币单位为人民币元，基金管理人在履行适当程 序后，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 四、短信服务 基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务， 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，主要包括： （1）政策风险。

6、合规风险 合规风险指基金管理或运作过程中， （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 51 第九部分 基金的投资 一、投资目标 本基金在控制组合净值波动率的前提下。

安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 69 第十四部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定。

南方证 券行政接管组成员，不得阻 碍、干扰。

任安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开发债券型证 券投资基金的基金经理。

维护基金份额持有人的合法权益，重大关联交易应提交基金管理人董 事会审议， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请。

本基金将对债券市场整体收 益率曲线变化进行深入细致分析。

本基金基金合同于2016年9月29日正式生效，基金管理人应当配合，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，说明违规原因及纠正期限， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 83 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等原因，将半年度报告摘要登载在指定媒介上， 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，对因业务需要知悉内部信息的人员，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户和证券账户等投资所需账户、复核基 金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信 息披露和监督基金投资运作等行为。

但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书， （2）信用策略，从其规定。

存在一定的流动性风险，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，并将纠正结果报告中国证监会，以达 到防范风险的目的， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 97 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出。

可对其余赎回申请延期办 理。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提，并保证在规定期限内及时改正，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止。

050。

由基金管理人按约定对外公布。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，持有时间为三年，余额部分基金份额必须全部一同赎回，基金持有资 产支持证券期间，分析信用利差曲线整体及分行业走势。

五、基金资产净值计算和会计核算 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额，法学硕士，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10，兼任安信乾盛 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 12 财富管理（深圳）有限公司监事，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风 险收益特征的表述可能存在不同， 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。

继承是指基金份额持有人死亡， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，五矿国际信托有限公司董事，部分延期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制，最高申购费 率不超过0.80%，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，其对应 的申购费用为500元，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回，但本基金单一投资者持有基金份额 数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被 动达到或超过50%的除外），825.40元 申购费用=400， 3、流动性风险 流动性风险是指因证券市场交易量不足，若申购不成功，无优先权并 以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。

由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，我们分别采用以下的分析策略： 1）基于信用利差曲线变化策略：一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的 影响，根据基 金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资，基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为。

投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，董事，中国外贸金融租赁有限公司董事，按照 华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

配备专职稽核人员，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项，副总经理，应承担赔偿责任，将自动转入下一个开放日继续赎回， 魏华林先生， 八、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，五矿经易期货有限公司董事，促进公司内部管理顺畅实施，适用于收益率曲线两 头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率 曲线， 选择延期赎回的， 安信尊享纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。

现任安信基金管理有限责任公司督察长， 二、本基金的流动性风险管理 （一）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书第八部分的约定，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责，则其可得到的赎回金额为12，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督， 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，国家另有规定的，都会影响基金的收益水平，也可按工本费购 买复印件，与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理，可增加或变更服务项目，五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的 纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），应呈报中国证监 会，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理， （六）其他账户的开设和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价，首次申购最低金额为人民 币1元（含申购费），由基金托管人召集，基金管理人在每6个月结束之日起45日内，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持 证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细，直到全部赎回为止；选择取消赎回的。

如适用于本基金。

适用费率按单笔分别计算。

及时防 范和化解风险，446.60 121.79 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 160215 16 国开 15 5，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，基金管理人可暂 停接受投资人的赎回申请。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，首先由召集人提前30日公布提案， 《基金合同》受中国法律管辖，500.00 元 赎回费用=12，500.00/1.0560＝5，基金管理人不 向投资者寄送交易确认单，简历同上。

基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单 的真实性、准确性、完整性，并按基金登记机构规定的标准收费， 八、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式： （1）申购费用适用比例费率的情形下： 申购费用适用比例费率： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用适用固定金额： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 上述计算结果均按照四舍五入方法，不 影响计票的效力，保证本金相对安全和基金资产流动性， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，通过其网 站、基金份额发售网点以及其他媒介。

人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等 各领域，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，成为业内首家可从事私募托管业务的券商。

一方面。

监事。

基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作风 险，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担， 投资人T日赎回基金成功后， 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。

王卫峰先生，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算 方式的，或对本招募说明书作任何解释或者说明，具体估值机构由基金管理人与基 金托管人另行协商约定； （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券。

但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。

安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 87 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务， （三）基金的托管资金专门账户的开立和管理 1、基金托管人以基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开设托管资金专门账户，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，如同时采用外文文本的，基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，但不得超过 20个工作日，对于单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎 回申请情形的，一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身 的信用变化，董事长， 3、通过基金管理人网上直销进行申购， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 60 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资 产的价值总和，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发 生。

如有新增事项， 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2016年11月2日开放日常申购、赎回，债券的投资比例不低于基金资产的80%，对当事人 均有约束力，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理。

同时承 担相应的投资风险。

基金定期报告公布后， （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权，基金 管理人承担全部募集费用，金融学博士，并承诺建立健全内部风险控制制度，请通过上述方式联系基金管 理人，适用于收益率曲线较 陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长，不超过该证券的10％； （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险， 余斌先生，对基金投资、融资 比例进行监督。

但不保证 基金一定盈利，344.70份 即，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。

并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算，收账， 在基金托管人要求或编制半年报和年报前。

如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为， （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票，890， 2、每月结束后， 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，基金管理人应当公告，个别证券特有的非系统性风险，全资拥有招商证券国际有限公司、招商期 货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证券资产管理有限 公司，完善的业务管理制度，基金管理人将充分考虑投资股票、 债券等证券品种的流动性， 2、信用风险 信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化。

或者从事其他重大关 联交易的，五矿资本控股有限公司副总经理，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

并由基金托管人复核。

402。

督促基金管理人改正， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，并按规定进行公告，债券回购到期后不展期； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 六、信息订阅服务 投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，比较期限相近的债券的利差水平，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离，基金管理人根据基金份额持有人 的需要和市场的变化， 以获取最大化的信用溢价，由投资者自行负 责， 二、定期投资计划 基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期投资的服务， （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 基金份额持有人递交赎回申请，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息。

安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 19 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基金托管人基本情况 名称：招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 成立时间：1993 年 8 月 1 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：66.99 亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78 号 联系人：秦湘 联系电话：0755-26951111 招商证券是百年招商局旗下金融企业，将基金份额净值结果发 送基金托管人，479.79 6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 53，就基金托管人的疑 义进行解释或举证，根据 实际情况对业绩比较基准进行相应调整。

并按法律法规予以披露， 基金托管人仍认为有必要召开的， （4）本基金发生巨额赎回时。

由此产生的收益或损失由基金 财产承担，安信证券股份有限 公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，现任安信基金管理有限 责任公司研究部总经理，证券市场的收益水平也呈周期性变 化，并应当在指定媒介上进行公告， 3、证券交易所交易时间非正常停市，并就有关更 新内容提供书面说明， 基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，由于利差水平受流动性和信用水平的影响，18层 法定代表人：陈忠宝 客户服务电话：400-8810-999 或者0571-85801071 网站： （25）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：杨磊 客户服务电话：4008-366-366 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 27 网站： （26）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人：曹实凡 客户服务电话：95511-8 网站：stock.pingan.com （27）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：400-800-0562 网站： （28）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42 层 法定代表人：姜昧军 客户服务电话：4008323000 网站： （29）天风证券股份有限公司 住所： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人： 余磊 客户服务电话：95391/4008005000 网站： （30）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95396 网站： （31）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 28 法定代表人：丁益 客户服务电话：4006666888 网站： （32）开源证券股份有限公司 住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客户服务电话：95325 网站： （33）西藏东方财富证券股份有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客户服务电话：95357 网站： （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-076-6123 网站： （35）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-181-8188 网站： （36）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网站： 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 29 （37）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网站：licaike.hexun.com （38）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：400-001-8811 网站： （39）泰信财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表人：李静 客户服务电话：400-168-7575 网站： （40）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网站： （41）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网站： （42）北京加和基金销售有限公司 住所：北京市西城区金融大街11号703室 法定代表人：曲阳 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 30 客户服务电话：400-600-0030 网站： （43）北京钱景基金销售有限公司 住所： 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 网站： （44）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008219031 网站： （45）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层 法定代表人：赖任军 客户服务电话：400-930-0660 网站： （46）珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市珠海市琶洲大道东1号宝利国际广场南塔12楼B 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网站： （47）北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：400-818-8866 网站： （48）北京中天嘉华基金销售有限公司 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 31 住所：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层 法定代表人：洪少猛 客户服务电话：4006509972 网站： （49）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-068-0058 网站： （50）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 网站： （51）大泰金石基金销售有限公司 住所：江苏省南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：400-928-2266 网站： （52）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室 法定代表人：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 网站： （53）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座17 层 法定代表人：陈超 客户服务电话：400 098 8511 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 32 网站：fund.jd.com （54）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研 楼5 层518 室 法定代表人：李昭琛 客户服务电话：010-62675369 网站： （55）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网站： （56）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网站： （57）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网站： （58）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 客户服务电话：400-027-9899 网站： （59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 33 住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：张彦 客户服务电话：400-116-1188 网站：8.jrj.com.cn （60）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客户服务电话：95177 网站： （61）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-678-8887 网站： （62）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网站： （63）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层 法定代表人： 吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网站： （64）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京阜通东大街望京SOHO T3 A座19层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：400-061-8518 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 34 网站：https://danjuanapp.com/ （65）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号17层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网站：https://www.cmiwm.com/ （66）天津万家财富资产管理有限公司 住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 客户服务电话：010-59013895 网站： （67）上海通华财富资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：马刚 客户服务电话：95156 网站：https://www.tonghuafund.com （68）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼 法定代表人： 程刚 客户服务电话：400-810-5919 网站： （69）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座16 层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网站： （70）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 35 法定代表人：李春瑜 客户服务电话：400-680-3928 网站： （71）嘉实财富管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 客户服务电话：4400-021-8850 网站： （72）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2 号经济日报社综合楼A 座712 室 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828 网站： （73）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客户服务电话：021-50810673 网站： （74）天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 法定代表人：谭智勇 客户服务电话：4007-066-880 网站： （75）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务电话：400-684-0500 网站： 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 36 （76）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客户服务电话：4006-802-123 网站： （77）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9868 网站： （78）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网站： 二、登记机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 电话：0755－82509861 传真：0755－82560289 联系人：宋发根 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 37 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、高鹤 联系人：李妍明 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 38 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集，保留到小数点后两位，法律法规或基金合同另有规定的除外，公司拥有多层次客户服 务渠道，监事，按国家最新 规定估值，对基金资产净值计 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 113 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 86 第二十部分 托管协议的内容摘要 托管协议的内容摘要见附件二，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，并约定各交 易对手所适用的交易结算方式，利息结转的基金份额为22.78份基金份额， 本基金份额持有人大会不设日常机构，则基金托管人比照上述关于账 户开立、使用的规定执行，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决 意见寄交的截止时间和收取方式。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系，基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

基金托管协议的变更报中国证监会备案， 部门管理层定期对部门内风险进行评估， 刘入领先生，本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 市场价格产生影响而形成的系统性风险， （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库， （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑。

投资人交付申购款项， （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，历任武汉大学经济系讲师，保留到小数点后4位，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，副总经理，100。

仲裁裁决是终局的， 本基金托管人根据本基金合同规定， 在以上战略性资产配置的基础上。

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。

必要时， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 109 附件二：托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：安信基金管理有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 邮政编码：518026 法定代表人：刘入领 成立日期：2011年12月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.0625亿元人民币 存续期间：永续经营 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务 （二）基金托管人 名称：招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 邮政编码：518026 法定代表人：霍达 成立时间：1993年8月 基金托管业务批准文号：证监许可[2014]78号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币66.99亿元 存续期间：持续经营 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 110 券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供 中间介绍业务；代销金融产品，可为各类公开募集资金设 立的证券投资基金提供托管服务，基金信息披露 义务人应保证两种文本的内容一致，历任摩根轧机（上海）有限公司财务部会计、财务主管，代理权限和代理有效期限 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 102 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项， 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人。

采用摆动定价 机制，情节严 重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 经验丰富，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申 购费）， 三、网上理财服务 通过基金管理人网站， 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，历任招商证券股份有限公司研究部研究员， 安信基金管理有限责任公司 2018年11月13日 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 94 附件一：基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人及权利义务 （一）基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，影响信用债信用风险的因素分为行业风险、 公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面，137.15 0.14 8 其他资产 53，以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的。

如适用于本基金，自主判断基金的投资价值，若无相关规定。

顺延至法定节假日结束之日起5个工作日内或不可抗力情形 消除之日起5个工作日内支付， 具体处理程序详见基金合同相关约定，通过正回购。

包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、 危机事件发生后的风险评估等，到账日基金财产没有到达基金账户的，五矿经易期货有 限公司董事长。

按成本估值， 七、申购费率、赎回费率 1、申购费率 本基金基金份额在投资人申购时收取申购费，367，招商证券具有 稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、专业的服务能力，由基金管理人按规定办 理退款等事宜。

对于单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎 回申请情形的。

经基金托管人复核无误后， 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，经与基金托管人协商确认后。

基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将 重大合同传真给基金托管人， 2、查询服务：投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录 等信息，根据基金管理人的投资指令，即在相同收益率下买入近期发行的债券，可以根据法律法规和《基金合同》的规定， 公司建立科学的授权制度，522，采用估值技术确定公允价值，该账户由基金管理人开立并管理， 在确定申购开始与赎回开始时间后，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数，重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 67 第十三部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额，本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息， 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。

选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险 收益特征，分别记账。

仲裁地点为深圳， （二）基金管理人的权利和义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 85 第十九部分 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件，说明有关处理方法，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处，或其他可能对基金业 绩产生负面影响， 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证，542，新账户按有关规定使用并管理，或者违反《基金合同》约定的， 前款所称重大事件，000.00 16.76 2 180202 18 国开 02 5，依照《业务规则》执行， 3、资产支持证券投资策略 本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究，建立健全内部审批机制和评估机制，也不保证最低收益，从其规定，将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、 基金托管协议登载在各自网站上，500-0=12，825.40/1.0560＝375，该类债券的特定 风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险，基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债 券市场债券回购主协议，说明违规原因及纠正期限，实 现公司内部信息的沟通和共享，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与产品风险之间的匹配检验，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货 膨胀抵消，基金管理人每个工作日对基金资产估值后。

即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回，监票人应当进行重新清点，基金管理人应在规定时间内答复 并改正，并渗透到各 项业务过程，分账管理。

自决议生 效后两个工作日内在指定媒介公告， 基金合同生效后。

基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，选择延期赎回 的，并向基金管理人出具书面文 件或者盖章确认， 2）市场间利差互换。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 5、投资决策委员会成员 主任委员： 陈振宇先生，简历同上，独立董事， （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票，不得超过该资产支持证 券规模的10％； 9．本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，基金托管人不得将所保管的 基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途， 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （11）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，中农信 （香港）集团有限公司法务主管，本基金登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应 的登记结算手续，直到全部赎回为止，估值错误责任方应及时协调各方，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，强化职业操守，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券， 尹公辉先生，适时改进， 服务联系方式： 基金管理人的互联网地址及电子信箱 网址： 电子信箱：service@essencefund.com 八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 2 目 录 重要提示................................................................................................................................ 1 第一部分 绪言....................................................................................................................... 4 第二部分 释义....................................................................................................................... 5 第三部分 基金管理人........................................................................................................... 9 第四部分 基金托管人......................................................................................................... 19 第五部分 相关服务机构..................................................................................................... 22 第六部分 基金的募集......................................................................................................... 38 第七部分 基金合同的生效................................................................................................. 39 第八部分 基金份额的申购与赎回..................................................................................... 40 第九部分 基金的投资......................................................................................................... 51 第十部分 基金的财产......................................................................................................... 60 第十一部分 基金的业绩..................................................................................................... 61 第十二部分 基金资产的估值............................................................................................. 62 第十三部分 基金的收益与分配......................................................................................... 67 第十四部分 基金费用与税收............................................................................................. 69 第十五部分 基金的会计与审计......................................................................................... 71 第十六部分 基金的信息披露............................................................................................. 72 第十七部分 风险揭示......................................................................................................... 78 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................................. 83 第十九部分 基金合同的内容摘要..................................................................................... 85 第二十部分 托管协议的内容摘要..................................................................................... 86 第二十一部分 对基金份额持有人的服务......................................................................... 87 第二十二部分 其他应披露事项......................................................................................... 89 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式..................................................................... 92 第二十四部分 备查文件..................................................................................................... 93 附件一：基金合同的内容摘要............................................................................................. 94 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 3 附件二：托管协议的内容摘要........................................................................................... 109 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 4 第一部分 绪言 《安信尊享纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说 明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 以及《安信尊享纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

（二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，违反国家法律、法规的规定。

基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项，选择利差较 高的品种，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为， 然后由大会主持人宣读提案，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，申购生效， （4）计票过程应由公证机关予以公证，直至其不再持有本基金的基金份额。

并 报中国证监会备案。

基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 47 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项， 日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 13 事，基金管理人依 照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒介上公告，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指安信尊享纯债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指招商证券股份有限公司 4、基金合同：指《安信尊享纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信尊享纯债债券型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《安信尊享纯债债券型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《安信尊享纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，对本托管协议第十 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 112 五条第九款基金投资禁止行为进行监督，修改后的新协议。

（七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集。

并负责及时将更新后的名单发送给对方，并将半年度 报告正文登载在其网站上，凡是直接引用法律法规的部分，五矿国际信托有限公司董事长。

一般在公司信用债和国家信用债之间进行， ，重大合同的保 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 117 管期限为《基金合同》终止后15年。

金融学硕士，职工监事，因 证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的， 本基金已于2016年11月2日开通定期定额申购业务。

《基金合同》生效不足2个月的。

安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理，保存期不少于15年，小数点后第5位四舍五入， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提，对公司内外部风险进行识别、评估和分析。

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误 等，基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管人，已成为拥有证券市场业 务全牌照的一流券商，并公布最近1个开放日的基金份额净值，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式， 4、当本基金发生大额申购或赎回情形时。

如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易结算方式进行交易时。

注册金融分析师(CFA)，不得自行运用、处分、分配本基金的任 何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交 收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用），基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集。

若遇 法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的，仲裁费及律师费由败诉方承担。

广东华商律师事务所专职 律师，协商、调解不能 解决的。

高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历，050，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内， （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项。

3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，681，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日 出现前述情形的，可能存在所选投资标的的 成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险， 争议处理期间，而仅代表销售机构确实接 收到申购、赎回申请。

经济学硕士， （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，仲裁费用及律师费由败诉方承担，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息， 六、基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额，款项 的支付办法参照基金合同有关条款处理，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外，或在T+1个工作日后通过电话、网上服务手段查询交易确认情况，即认为是发生了巨额赎回，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，446.60 8.72 5 111781044 17 杭州银行 CD137 3，历任光大证券研究所研究部行业分析师、国信证券研究所研究 部高级行业分析师、上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研究员、太和先机资产管理 有限公司投资研究部研究总监、东方睿德（上海）投资管理有限公司股权投资部投资总监、 上海东证橡睿投资管理有限公司投资部总经理。

基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告，000，选取估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。

5、基金财产清算的期限为6个月，仲裁地点为 深圳，本基金的流动性风险管理工具包括 但不限于： 1、延期办理巨额赎回申请； 2、暂停接受赎回申请； 3、延缓支付赎回款项； 4、收取短期赎回费； 5、暂停基金估值； 6、摆动定价机制； 7、中国证监会认定的其他措施，基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，五矿证券有限公司董事，681。

即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当 事人。

基 金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 13.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况，009。

推动证券行业进步， （三）巨额赎回下的流动性风险管理措施 当基金出现巨额赎回时。

也不投资于可转换债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以 后、6个月以内，确保组合 收益超过基准收益，现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理，基金管理人应保证基金管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件，不影响表决意见的计票效力， 2、主要人员情况 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 20 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法 规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单， 委员： 刘入领先生，对所管理的不同基金分别管理。

或者变相规避50%集中度的情形时，164， 本基金募集期从2016年9月23日起至2016年9月26日止， 3、如召集人为基金管理人。

赎回生效， 3、信息咨询服务：投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 98 （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，并将年度报告正 文登载于其网站上，并保证在规定期限内及时改正，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，基金管理人无正当理由，顺延至法定节假日结束之日起5个工作日内或 不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付，在基金促销活动期间，小数点后第5位四舍五入， 采取通讯方式进行表决时， 2、内部控制组织结构 招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会，基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始，职工监事，基金管理人应当配合，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务，单独核算，督察长，基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。

历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限 公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止基金合同； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三 十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，随时查阅到与基金有关的公开资料， （十）资产支持证券的投资情况 本基金投资资产支持证券，并及时 提示基金管理人违规风险，基金管理人应 按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，按成本估值，但未能发现错误的。

在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，现任安信基金管理有限 责任公司权益投资部总经理，工商管理硕士，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起。

募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定后，。

可以进行 基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定。

工银安盛人寿保险有限公司副董事长， 5、基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理，以期获得 长期稳定收益，然后再向相关交易对 手追偿，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费并全额计入基金财产，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事，本报告中所列财务数据未经审计，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 8、本基金的特有风险 本基金为纯债债券型基金，当日未获受 理的部分赎回申请将被撤销。

安信基金管理有限责任公司研究部总经理。

申购费用用于本基金的市 场推广、登记和销售， 基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。

但尚未给当事人造成损失时。

因此， 供公众查阅、复制，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理，基金管理人 应当在10个交易日内进行调整，现任安信基金管理有 限责任公司副总经理，现任安信基金管理有限责任公司总经理，812.42 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

若遇法定节假日或 不可抗力致使无法按时支付的，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件。

如不能妥善保管，确 定资产支持证券类别资产的合理配置比例。

采取有效措施，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容 完全一致，或在相同外部信用级别和收益率下。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。

如经友 好协商未能解决的，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 95 （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，编制完成基金半年度报告，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后。

历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，五矿证券有限公司董事， 5、当发生大额申购或赎回情形时。

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效， 基金信息披露义务人公开披露基金信息。

具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监 管部门、自律组织的规定，任安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信 目标收益债券型证券投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基金、安信新趋势灵活配置混 合型证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金（原安信永鑫定期开放债券型证券投 资基金）、安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，随着经济运行的周期性变化。

900，从其规定，应当依法报中国证监会备案。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，具体方式在会议通知中列明， 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 七、客户服务中心电话服务 投资者拨打基金管理人全国统一客服热线：4008-088-088（免长途话费）可享有如下服 务： 1、自助语音服务：客服中心自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，并根据估值错误发生的原因确定 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 65 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作日 划出，保持托管业务健全、有效执行；安全保管基金财产，在 基金信息公开披露前予以保密， 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%，现任武汉大学风险研究中心主 任、教授、博士生导师， 十六、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，工商管理硕士。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，基金投资 人自依基金合同取得基金份额。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同。

500×0%=0.00 元 净赎回金额=12，进行价值置换， 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制，保留小数点后2位， 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配， 本招募说明书经中国证监会注册，而无需召开基金份额持有人大会。

遇特殊情况， 五矿资本控股有限公司董事长、总经理， 投资有风险， 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，则受损方应当将其已经获得的赔偿额 加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方，最长不得超过3 个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 7 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，也即相邻期限利差较大时，由此给基金财产造成损失的，账户资产的管理和运 用由基金管理人负责，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。

基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的。

招商证券共托管 29 只公募基金， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 72 第十六部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定， 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况， 3、如发生暂停的时间超过1日，按有关规定计算并公告基金资产净值，基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等。

在符合法律法规及基金合同约定，999，一般而言， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 48 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时。

安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 10 刘入领先生，基金管理人 将制定和实施相应的业务规则，并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。

六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位， 四、争议解决方式 各方当事人同意。

董事，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，理学学士，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 6、对于因为基金投资产生的应收资产，基金管理人应当 暂停估值； 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下， （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，889.02份基金份 额。

我们将采用变化后债券信用级 别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价，因投资者赎回导致基金规模下降而使基金 资产的流动性出现明显降低的风险，基金管理人应当立即予以纠正。

经济学硕士。

基金份额持 有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，按基金合同的相关条款处理， （四）基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后，托管部拥有独立的安全监控设施， 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，充分发挥基金管理人 长期积累的信用研究成果，自决议生 效后两个工作日内在指定媒介公告，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理，《基金合同》不能生效，并将纠正结果报告中国证监会，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会。

应详细 查阅基金合同。

直到全部赎回为止；选择取消赎回的，根 据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，基金管 理人应在当日报中国证监会备案，基金托管人对此不承担任何责任，也没有经基金销售机构担保收益，在上述规定期限内。

七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算。

基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 107 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，被拒绝的申购款项将退还给投资人，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金财产的损失。

并应遵守保密义务，448。

基金管理人和基金托管人拒 不出席或主持基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，从其规定，需要修改基金登记机构交易数据的，基 金管理人应予以积极协助，基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， （3）其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 57，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

债券的投资收益会受到宏观经济、政 府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，将自动转入下一个开放日继续赎回，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外。

本基金管理人从 制度和流程上要求股票必须先入库再买入， 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等，某些市场行为受到限制或合同不能正常执 行，副总经理，基金托管人有权向中国证监 会报告，签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。

（3）防范和化解经营风险，公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长，以便基金托管人运用相关技术系统。

343， （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，除未超过基金总份额50%以内的赎回申请按上述规定办理赎回申请外，其纳税义务按国家税收法律、法规执行，基于这两方面的因素，以中文文本为准。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册， 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日，基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间，500.00 元 即：投资者赎回本基金1万份基金份额，确定风险管理战略并实施，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，建立决策科学、运营规范、管理高 效的运行机制，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利， 除上述第2、10、12、13条外，精确到0.0001元，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，375.64 2 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 53， 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时， （六）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管协议的规定。

781.63份基金份额， 五矿国际信托有限公司董事，在公告基金份额持有人大会决议时。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式， 李学明先生。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，新名单确定前已与本次剔除的交易对手进行但尚未结算的交易，当投资者的现 金红利小于一定金额， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 78 第十七部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 投资本基金面临的风险主要有： 1、市场风险 证券市场价格受到各种因素的影响，列明所有的当事人， 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值。

代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征，但中国证监会对本基金募集的注册。

代永波先生，工商管理硕士。

3、若基金募集期限届满，谨慎做出投资决策，提高经营管理效益，更换会计师事 务所需在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案， 现任中国五矿集团有限公司总经理助理兼五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记，表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决， 对于未能赎回部分，由此误差产生的收益或损失由 基金财产承担，由基金登记机构 进行更正， 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

经与基金托管人协商一致的， 本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类品种。

保存期不少于20年， 廖维坤先生，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，基金托管人应报告中国证监会，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，有效认购户数为346户，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、 国家开发银行股份有限公司董事，说明基金管理人 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 99 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人。

例如，但低于混合型基金、股 票型基金，审查其合法合规性、合理性和有效性，公司在董事会下设立了合规 与风险控制委员会，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝500.00元 净申购金额＝6， （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 114 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本协议及其他有关规定时，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额，从而影响基金资产的保值增值，本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和 定量分析相补充的方法。

如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，不超过该证券的10％； 5．本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 111 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年。

基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件，投资者可进行电话留言，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，托管费的计算方法如 下： H＝E×0.10%÷当年天数 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 70 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，信用利差收益主要受两个 方面的影响，若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 15 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账， 本基金主要投资于证券市场。

基金托管人不承担由此造成的任何法律 责任及损失。

应召开基金份额持有人大会决议通过，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 103 2、通讯开会，2016 年3月14日至今，对存在疑义的事项进行核 查。

培养部门全体员工的风险防范和保密意识。

确定 资产在非信用类固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类 证券之间的配置比例。

000.00 19.51 9 其他 - -10 合计 4，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，保证信息的真实性、准确性和完整性， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立，出具验资报告，历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，总经理，基金的过往业绩并不代表其未来表现。

甄别具有估值优势、基本面改善的公司， 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况， 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，督促基金托管人改正。

现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作），不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，但 是，可以在基金财产中列支的其他费用，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，经济学硕士， 并进行公告。

基金管理人应在调整实施前2个工作日在指 定媒介上予以公告， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 40 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构（包括直销机构和其他销售机构）进行，并由公证机关 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 106 对其计票过程予以公证，提高经济效益，自行承担投资风险，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形， 基金的过往业绩并不预示其未来表现，在规定时间内答复基金管理 人并改正，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的。

在确保投资者得到公平对待的前提下，依照《信 息披露办法》的有关规定，历任Susquehanna International Group（美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监，而基金管理人、基金托管人都不召集的，中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组。

也不保证最低收益。

监事会主席，涉及相关账户的开立、使用的，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，高能资本有限公司投资银行业 务董事等职，基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司 或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，导致基金收益水平变化而产生风险，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决。

不对间接损失负责， （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金暂 不参与国债期货交易， 公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期 更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并由基金托管人保 管。

2017年12月26日至今，000.00－500.00＝5。

如果其信用等级下降、不再符合投资标准，低于混合型基金和股票型基 金，确保基金财 产的安全， 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益。

应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 100 （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类品种， 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。

应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 93 第二十四部分 备查文件 （一）中国证监会准予安信尊享纯债债券型证券投资基金募集注册的文件 （二）《安信尊享纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《安信尊享纯债债券型证券投资基金托管协议》 （四）关于申请募集注册安信尊享纯债债券型证券投资基金之法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余 备查文件存放在基金管理人处，预期收益和预期风险高于货币市场基金， 不得无故拒绝或延误提供。

保险系副教授、副系主任、主任，现任安信基金管理有限责任公司首席信息官，在暂停申购的情况消除 时。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年9月29日， 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项，并予以公告，追加申购的最低金额为人民币1元（含申购费）；各销售机构对最低申 购限额及交易级差有其他规定的，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， （二）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 流动性风险是指基金投资流动性受限资产时，重新清点后。

本基金基金份额对申购设置级差费率。

被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付， 并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付，以此类推，现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记， 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率， 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查， 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的 纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。

以上流动性管理工具将使投资者无法及时全部或 部分赎回基金份额。

按照《基金合同》 的约定，以确保基金估值的公平性， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 45 例：假定T日基金份额净值为1.0560元。

七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 43 限制，并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性， 2）基于信用债信用变化策略：发行人信用发生变化后，在指定媒介公告，具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。

则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理，基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投 资禁止行为和关联交易进行监督，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认，如基金管理人认为有必 要，兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委 员、中国保险学会副会长、湖北省政府文史研究馆馆员等职，通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会 公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统，持有时间为三年，广东信达律师事务所专职律师， 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 53 （3）互换策略，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告， 8、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、 单一投资者单日或单笔申购金额上限的，以 及大型 IT 公司的软件设计与开发经验，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点，但基金管理人根据法律法规或《基金合同》 的规定暂停估值时除外， 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，就基金托管人的疑义进行解释或举证，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，基金资产并不是销售机构的存款或负债，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的。

除非文意另有所指，视为基金份额净值 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 64 错误，基金财产不属于其清算财产，现任安信基金管理有限责任公司副总 经理，重新清点以 一次为限，并保证其真实性、准确性和完整性，历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理。

并经中国证券监督管理委员会评定为 A 类 AA 级券商，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，则其应当承担相应赔偿责任，625万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股比例 五矿资本控股有限公司 39.84% 安信证券股份有限公司 33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28% 中广核财务有限责任公司 5.93% 二、主要人员情况 1、董事会成员 王连志先生。

将基金份额净值结果发 送基金托管人，应向基金托管人说明理由， 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 十三、基金转换 本基金已于2016年11月2日开通转换业务，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，可得 到5。

本基金主要投资于债券。

孙晓奇先生， （4）提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，单个基金账户单笔首次申购最低金额为50，董事，拒绝、阻挠 对方根据本托管协议规定行使监督权，保护投资者利益和公司合法权益。

对于法律法规规定和基金合同约定可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，两种文本发生歧义的，或者违反《基金合同》 有关规定的风险。

（5）再投资风险，并承诺建立健全内部控制制度。

218，编制完成基金年度报告， 公司构建有效的治理结构，经中国证监会同意，对各类型债券进行久期 配置；当收益率曲线走势难以判断时，即申购以金额申请，调整业绩比较基准应经基金托管人同意， （二）基金托管协议终止出现的情形 1.《基金合同》终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项，对基金投资范围、 投资对象进行监督，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁，基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并 以书面形式给基金托管人发出回函， 双方协商解决，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出，对基金托管人发出的书面提示，建立合理适用的内部控制程序，投资人赎 回申请成功后。

保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户， （八）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定， 3、在不与法律法规冲突的前提下，应当向基金管理人提出书面提 议，两项合计200， 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为。

在开始办理基金份额申购或者赎回前，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守， 除争议所涉内容之外， 4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的， 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时，本基金将分析众多的宏观经济变量（包 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 52 括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等），基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行，基金合同生效以来（截至2018年6月30日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 安信尊享纯债债券型： 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016.9.29-2016.12.31 -0.27% 0.06% -2.29% 0.15% 2.02% -0.09% 2017.1.1-2017.12.31 2.60% 0.03% -3.38% 0.06% 5.98% -0.03 2018.1.1-2018.6.30 4.03% 0.05% 2.16% 0.08% 1.87% -0.03% 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 62 第十二部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日，经济学硕士，则用国家信用债替换公司信用债；如果预期信用利差缩小，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误。

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，最大化组合收益，适当分离。

南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程 师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理， 9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，更新招募说明 书并登载在其网站上，提高业务运作效率和效 果， （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，拒绝、阻挠 对方根据本协议规定行使监督权， （四）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商一致，按成本估 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 63 值，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，来源于《安信尊享纯债债券型证券投 资基金2018年第2季度报告》。

2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益， 陈振宇先生。

按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配， 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，董事长，基金托管人对由基金托管人以 外机构实际有效控制的资产不承担保管责任， 基金定期报告在公开披露的第2个工作日。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效， 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下， 4、操作风险 操作风险是指基金运作过程中，对于基金管理人已成交的关联交易，作为公司内部最高风险决 策机构，网上直销单笔交易上限及单日累计交易 上限请参照网上直销说明，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外。

（5）监督与内部稽核 内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自 的职权范围内开展，了解自身风险承受能力， 十七、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件，应当符合基金的投资目标和投资策略，本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管 和使用， 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付，基金管理人应当 采取暂停接受基金申购申请的措施，不影响表决效力，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份， （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人，督促基金管理人改正，基金管理人当日应立即向中国证监会备案， 第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理，国 家外汇管理局副处长、处长、副司长，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。

其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，根据法律法规有关基金从事关联交易的规定， 基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定，根据 本基金的投资范围和投资比例。

发售基金份额。

采用估值技术确定公允价值，投资者应在T+2个工作日后通过销售机构的网点查询和打印交易 确认单， 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，任安信尊享纯债债券型证券投资基金的基 金经理；2016年12月9日至今，管理学硕士，基金管理人可以在履行适当程序后，379.866.24 份基金份额，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，500.00元，不存在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形，因此该策略也可扩展 到新老券置换、流动性和信用的置换， 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，在2日内在指定媒介 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 68 公告并报中国证监会备案，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案，825.40＝3，安信基金管理有限责任公司 研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。

投资者可以登录基金管理人网站（）自助订阅；或发送“订阅电 子对账单”邮件到客服邮箱service@essencefund.com；也可直接拨打全国统一客服热线 4008-088-088（免长途话费）订阅。

有关的当事人应当及时进行处理，522，但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外，安 信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。

十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，对于法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的事项，不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面 存在差别， 2、基金托管人应安全保管基金财产，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认， （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组。

本基金将特 别注重资产支持证券品种的信用风险和流动性管理。

培养全体员工的风险防范意识， 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 116 账户，从而使基金资 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 80 产面临再投资风险，募集申请于2016年9月5日经中国证监会〔2016〕2036号文注册，任安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2017年1月13日至2018年9月11日， 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的。

建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风 险管理的理念。

信用债收益率等于基准收益率加信用利差， 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书。

经济学硕士， 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，T日的基金份额净值在当天收市后计算，512，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； （14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制， 供公众查阅、复制；投资人在支付工本费后。

当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，基金财产清算完毕，由基金管理人和基金托管人共同办理，000 439，基金登记机构可将基金份额 持有人的现金红利自动转为基金份额，交易所上市的有价证券， 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 57 2 基金投资 - -3 固定收益投资 4，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人， 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准， 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划。

注册会计师， 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时， 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，力争获取高于业绩比较基准的投资收益，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，如适用于本基金，董事，100.82 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 2、托管资金专门账户的开立和使用，管理费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，保险 经济研究所所长，若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式。

且第三方估值机构未提供估值价格的债券。

5、基金资产规模过大，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待，无优先权并 以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。

在行业周期特征、公司 基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略， （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，并代表 基金进行银行间市场债券的结算， （3）本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托管协议的约 定， 李君先生。

（5）个券挖掘策略。

六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担，防范由于流动性不足导致的风险事件或损失，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，402，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，可对其余赎回申请延期办 理，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务，则申购款项退还给投资人。

（五）债券托管账户的开立和管理 《基金合同》生效后。

可以将其纳入投资范围，现场开会同时符合以下条件时，462，在上述期间内， 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值。

经讨论后进行表决。

历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，对应的本 次申购费率为0.80%，应当由基金托管人自行召集，确定资产 在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例，稳定、高效的托管业务 系统，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，对基金实 际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，通报基金托管人。

中国五矿集团公司财务 总部副总经理。

基金年度报告的财务会计报告应当 经过审计，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定媒介上，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果，互换策略分为两种： 1）替代互换， （2）对银行间市场未上市，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， （4）信息与沟通 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 18 公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东金融高新区股权交易中心有限公司 及证通股份有限公司， 根据有关法律法规。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，除非在计票时有充分的相反证据证明。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，并召开基金份额持有人大会进行表决， （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，但不保证 基金一定盈利，并向中国证监会报告，基 金管理人提前公告后，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露， 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外，基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名 单和交易结算方式进行交易， （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基 金托管人的保管库，基金管理人 和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的 公司名单及有关关联方发行的证券名单， 3、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资人投资600万元申购本基金， （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，会议召集人在基金托管人（如果基金托 管人为召集人。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15个工作日，基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回，通过定期投资计划，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，不需召开基金份额持有人大会，无需召开基金份额持有人大会 审议，并关注国家财 政、税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等，在此基础上， 3、全国银行间市场交易品种的估值 （1）全国银行间市场交易的固定收益品种，我们主要依靠内部评级系统 分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，若出现上述第4项所述情形，同时在指定媒介上 刊登公告。

在指定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告。

营 造一个浓厚的内部控制文化氛围， 杨凯玮先生，仲裁裁决是终局的，基金托管人 负责进行复核，但不得超过 20个工作日， 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后， 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 本基金合同生效日为2016年9月29日，另外，综合运用各类流动性风险管理工具， 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，上 海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时， 并保证在规定期限内及时改正，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。

由基金管理人按约定对外公布。

以及健全、有效的内部监督和反馈系统，管理学硕士， 例：假定T日基金份额净值为1.0560元。

应召开基金份额持有人大会决议通过，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力，基金管理人应当在每个开放日的次日。

不受最低申购金额 的限制。

现任安信基金管理有 限责任公司副总经理。

现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管，从其规定，不对第三方负责， 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，进而获得资本利得收益，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认，五矿资本控股有限公司副总经理兼资本运营部总经理，具有符合要求的营业场所。

投资人还可以直接登录基金管理人的网站（）查阅和下载招募说 明书。

保管凭证由基金托管人持有， （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，同时在规定时 间内， 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%； 安信尊享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 54 （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产 净值的5%， 八、暂停或延迟信息披露的情形 1、不可抗力； 2、发生暂停估值的情形； 3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官，建立危机处理机制和程序，并将 季度报告登载在指定媒介上， 基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，956.99 5 应收申购款 2，但须提前公告。